Жөнгө салуучу коргоо күтүлгөнү менен You
Ким Wall Street артка бар? Ким кагаздар рыногунда с оюндар жана Алдамчылык биржа ортомчулардан сени коргойт? Татаал ченемдик түзүмү жеке салым үчүн көргөн-орунда турат.Бул тутум кантип иштейт, ошондой эле талаш кээде тийиш; Бирок, бул салым басымдуу көпчүлүгү үчүн иштейт. биз $ 240 млн төлөп New York биржасында рынок адиси ишканалардын жөнүндө плюс биздин өз кызыкчылыктарын соода үчүн айып пул окуп жатканда да, бул система бизди коргоп жатат деп айтуу кыйын.
Эгер өз ара бекем жетекчилери жөнүндө окуп, анда рынокто кийин соода аларды өз эсебинен (ири жок-жок) же кары адамдын пенсиялык эсеп бир Стокброкер соода үчүн жабылып, ал журтчулугун сен суроо берет.
жогорку жөнгө
Ошого карабастан, баалуу кагаздар өнөр Кошмо Штаттарда жогорку жөнгө ишканалардын бири болуп саналат.АКШ Конгресси үйүлгөн жогору жагында жайгашкан. Бул өнөр жай иштейт кандай таасир түзүлүшү жана негизги мыйзамдарды иштеп чыгат көпчүлүгү жараткан. Ал ошондой эле Баалуу кагаздар жана биржа боюнча комиссиясына бюджеттерди жана жөнгө салуу милдеттерин катышкан башка органдар уруксат берет.
SEC баалуу кагаздар өнөр контролдук жүргүзүү үчүн да жоопкерчилик жогорку жөнгө салуучу орган болуп саналат. Бул жаңы баалуу кагаздарды каттоону жана мамлекеттик компаниялар бардык эсепке алуунун, мисалы, жылдык жана чейректик отчеттор болуп, керек кылат.
SEC
SEC ошондой эле баалуу кагаздарды сатуу менен байланышкан эле биржалардын жана алар менен кандайдыр бир уюмдун бардык көзөмөлдөйт. Ал ошондой эле баалуу кагаздарды сатуу боюнча катуу эрежелерди бекем компаниялар сактоо үчүн катуу каршы алдамчылык бирдик жарнамаларды жана маркетинг мониторинг жазыла элек.кийинки денгээлинде Каржы Industry тескөөчү органы (FINRA) болуп саналат. Баалуу кагаздар дилерлер Улуттук бирикмеси New York биржасында ченемдик милдеттерин менен бириктирилген Бул 2007-жылы түзүлгөн.
Бул баалуу кагаздар өнөр жортуул үчүн жоопкерчиликтүү болгон өнөр жай өзүн-өзү жөнгө салуучу орган болуп саналат.
FINRA stockbrokers жана башка тармактык адистер үчүн нормаларын бекиткенин жана комплекстүү текшерүү кийин аларды колдонууга уруксат этет.
Жок, тиши Dog
FINRA бир тиши топ эмес. Алар этикага жат жүрүм-турумду жеке адамдарды жана уюмдарды жакшы мүмкүнчүлүктөрү бар жана укугун жокко чыгарып коюшубуз мүмкүн.уюм, адатта, жер кардарларга туура эмес же мыйзамсыз сезген жүрүм-даттанууларын кабыл ала алышат. FINRA да мыйзамсыз соода моделдерин жана башка мыйзамсыз иш-аракеттерди аныктоо үчүн мүчө ишканалардын соода ишине мониторинг жүргүзөт.
жеке тажрыйба алмашуу, ошондой эле алардын ишинин чегинде татаал ченемдик-көзөмөлдөө иш-милдеттерин бар. Бул кардар адилеттүү мамиле алат көрүп мониторинг соодага жана башка чараларды камтыйт.
Жеке States
Жеке мамлекеттер, алар, адатта, FINRA сыяктуу татаал эмес, бирок ошондой эле, баалуу кагаздар бөлүмдөр бар. Бул ар бир мамлекет ар кандай болот, бирок көп учурда алар, мамлекеттин чегинде сатылат баалуу кагаздарды каттоо жана даттанууларды чечүүгө.коргоо акыркы кадам брокердик денгээлинде турат. Ар бир бекем бир эсебин жүргүзөт жана алардын брокерлер жагымдуу укуктук жана этикалык ченемдердин чегинде иш алып барып жатабыз ынануу үчүн белгилүү бир чектерди жана аудитти ишке ашыруу үчүн талап кылынат.